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专利视觉化挖掘方法及其优点

日本:发明策略

龙华知识产权法律事务所的龙华明裕和史蒂芬哈蒙提出一种在电子和软件领域获得强力知识产权的策略。
    Akihiro Ryuka龙华明裕
    专利申请可视化方法 1987年,龙华明裕于Tohoku大学获得工学学士学位,并于东京大学取得工程硕士学位。1993年他成为日本专利律师。龙华的经验包括1995-1998年间在一间美国事务所工作,其间于1997年取得在美国专利商标局的代理资格(有限承认)。从2004年开始,龙华开始被日本所有法院接受其知识产权代理案件的资格。
    从1998年创立龙华知识产权事务所开始,龙华的执业包括专利申请,专业领域是计算机软件、数据通讯、无线通讯、半导体和电子学,以及外观设计、商标、许可、诉讼和提供法律意见。他是日本专利律师协会和日本知识产权协会的一位积极分子。
    Stephen Hamon史蒂芬汉蒙
    专利申请可视化方法史蒂芬本科在斯坦福大学习,获得艺术和科学学士学位,专业是音乐和物理。2004年毕业后,他参加UCLA法律学校,获得法学博士学位,并于2007年取得加州执业资格。2008年,史蒂芬加入龙华事务所,2010年获得美国专利商标局执业代理资格。他专注于美国专利的申请,包括撰写、补正、对美国专利局的审查意见进行陈述答辩。史蒂芬还撰写侵权和无效意见,帮助做清查检索。

 

专利可视化
    在电子和软件领域,获得最大价值的专利申请通常都是申请得比较早,早于被保护的产品的市场开始成长的日期的那些专利申请。专利可视化是一种旨在系统性地对一个早期的创意进行拓展从而使在市场成长之前的关键时刻提交专利申请的机会得到最优化的发明策略。专利可视化的核心是头脑风暴环节,在头脑风暴中,一个早期创意通过一系列提问、以及主题确定得到拓展,其中在主题确定中,聚焦的技术领域得以选定并进行测试,以确定其相对于市场成长产生早期发明的潜力。专利可视化是一个知识产权从业人员在技术发展和公司成长中扮演新角色、具有更大影响的一个机会。
    本文是一个四部分文章的第一部分。其余三部分将于MIP 手册(4月)、MIP全球专利回顾(6月)和MIP亚太知识产权聚焦(9月)发表。

申请日和价值
    下表中选择性地显示了美国地方法院2005到2010年间判决的赔偿额在大于1.5亿美元的电子和软件专利案件。


    原告

被告  

   专利名称

地方法院判决的赔偿额

Alcatel-Lucent 阿朗

 Microsoft 微软

声音信号的编码

$1,500,000,000

Uniloc USA 

Microsoft et al

软件注册系统

$388,000,000 

Alcatel-Lucent

Microsoft

触屏表格入口系统

$368,043,056 

i4i LP

Microsoft 

分别独立地操作文件的结构和内容的方法和系统

$200,000,000 

Cornell

Hewlett  Packard

具有多功能单元的处理器的指令发布机构

$184,044,048

TGIP

  AT&T

预付费电话卡系统和方法

 

          

图1,阿朗专利“声音信号的感知编码”
    专利申请可视化方法
    检索条件 权利要求书:(音频 or 声音)and (编码 or 编码化 or 解码 or 解码化) 全文:噪音 or 误码

表2:软件注册系统专利
    专利申请可视化方法
    检索条件 全文(许可 or  授权) and (注册 or 登记 ) and (软件 or 程序)

图3,触屏表格入口系统专利
    专利申请可视化方法
    检索条件: 权利要求书:触摸and (板 or 屏 or 显示)全文: 计算机 or PC

图4,分别独立地操作文件的结构和内容的方法和系统专利
    专利申请可视化方法
    检索条件:权利要求书:计算机and 文件 全文:元代码 or (元 and 语言)or HTML or SGHL or 标高

图5,具有多功能单元的处理器的指令发布机构专利
    专利申请可视化方法
    检索条件:权利要求书(指令 or 命令 )and (处理器 or CPU )and (并行 or 多元 or 多重 or 同时)

图6,预付费电话卡系统和方法专长利
    专利申请可视化方法
    检索条件:卡and (打电话 or 远程电话 or 电话 )全文:(安全 or ID or 鉴别 or 鉴权)and (数字 or 编码)

在所有这些专利中,其申请日期都早于相关专利数量增长的日期。请注意,表1中的数据是从patstats.org于2010年7月12号提取的,只显示了在地区法院的最初判断结果,没有考虑上诉。

上述图1显示了阿朗的“声音信号的感知编码”专利的申请日是较早的(表1中加黑)。该专利在地方法院判决了15亿美元侵权赔偿费后引起了公众注意。在图1中,曲线显示了与该发明相关的专利的申请数量,检索条件见上面备注。阿朗的申请日(指侵权案中涉及的最早的专利)是1993。从图1中可见,阿朗的专利早于相关申请快速增长的时候。
    图2提供了另一个例子,Uniloc USA的软件注册系统专利(见表1)。本专利在地区法院中得到决赔的赔偿额为3.88亿美元。Uniloc USA也同样是1993年申请的,早于相关专利申请量加速增长的时候。
    图3到6显示了表1中其余专利的申请日。所有这些专利,均申请于早期阶段,早于相关专利申请开始明显增长的时候。
    因此,很多产生高赔偿额的电子和软件领域专利,其申请日都是早于相关专利数量开始增长的时候。因而似乎看来,在软件和电子领域,要拿到高价值专利,专利要早日申请。几年前,日本法院的类似数据也曾被研究过,也得到了类似的结论。
    除软件和电子领域专利外,以形状和结构为特征的发明专利也被研究过。但是,在这些领域,专利价值与其专利申请日相对于专利数量快速增长期的关系并不存在相同结论。这可能是因为,在这些领域,特定的技术问题经常是只有产品制造时才会发现,所以高价值专利可以在此时产生。而另一方面,在电子和软件领域,很多技术问题可以在产品开发之前被识别出来。

 

(研发人员的专利提案中)只推荐了短期发明
   

 

形成文字

 

龙华知识产权所

 图7 专利可视化中的知识管理

       专利申请可视化方法
      

 


图8:头脑风暴流程
   

   专利申请可视化方法

 

当特定装置的市场飞速发展时,相关产品的需求会增加,从而就需要更多的研发人员。研发人员被指派有专利提案任务,这就使本领域的专利申请量增加了。由于这个原因,一个领域中专利申请的数量的增加是被保护产品的市场成长的很好的信号。在市场已经成长后被提案的很多专利都是指向不久就进入市场的那些技术改进。这些技术通常不是能在相对远期产生利益的基本技术。因此,这些发明只能得到窄的专利保护,很少能对专利权人产生大的利益。相反,为了能在本领域研发人员开始增加之前申请专利,工程师们应当不仅为当前研究的产品申请专利,也要为与未来技术和产品相关的早期创意申请专利。
    遗憾的是,准备专利申请的典型方式并非是朝着这个目的。很多公司给他们的员工分配专利申请任务,要求他们仅对已完成或接近完成的发明提出提案。在这种情况下,相比于考虑未来技术和未来产品,工程师们仅简单查看他们正在开发的产品并选择这些产品中可能的发明创造来进行专利提案。
    准备专利申请的常规方式还有另一个缺点。为了获得更强有力的专利,在申请前对专利回避和规避设计进行讨论是至关重要的。为了这一目的,需要考虑发明的第二和第三版本,但这些技术对工程师并没有吸引力,通常在专利申请提案中并没有详细介绍。因专利申请通常都是对变通实施例没能进行足够的讨论和考虑就提交的,很多专利很容易被绕过。

打捞海难救助抢救一行字的发明
    除了对他们正在研发的产品有创意(通常会将这些创意做为专利申请提案)之外,工程师们对未来产品、对这些想象的产品的潜在技术问题和可能会解决这些技术问题的可能技术解决方案都可能有很多想法。这些想法中很我都没有进一步拓展因为这些想法仅仅是在工程师头脑中的简单一句话而已。例如,在有机电致发光显示器中,这种创意可能是“通过控制电致发光元件以超高频率闪烁从而在显示图象中叠加通讯信息”,“以按区域划分的方式叠加不同的信息”,或者“为每个显示器提供一个页存储器从而可以在火车上的多个显示器中显示不同的广告”。这些概念都可能用一句行字来表达。未拓展的一行字创意很有可能成长为有吸引力和高价值的专利。为了提出专利提案,工程师们需要花更多的努力考虑细节问题,例如:电路设计、控制功能和可能的应用等。
    工程师们有条件并有积极性通过考虑细节问题把正在研发的产品转化成专利提案。这种努力会对他们的研发项目有贡献。但是,工程师们对于认真讨论未来技术和不熟悉的产品的创意会有困难,这是因为:第一,他们无法轻易地得知他们的创意是否具有新颖性和创造性,因为他们对于不是他们开发领域的产品的近期发展的知识了解不足。第二,他们不知道公司对这些未来技术和产品商业化的兴趣有多大。所以,工程师们不知道他们的公司是否要为这些创意提交专利申请,不知道这些创意是否值得提一个专利提案。
    因而,似乎公司不能指望坐等专利提案就可以把工程师们的所有创意申请成专利。为了获得高价值专利,一个主动出击型(专利打造)流程是必需的。当工程师们被鼓励去针对还没有开发的技术和产品来提案时,对未来技术申请基础专利就变得可能起来。在过去的12年中,本事务所一直积极追寻一行字的发明,探讨这些发明的可能变型并为他们申请专利。我们称这一流程为专利可视化,因为,通过利用下面讨论的这个技巧,我们可以在专利申请前使未来技术变得可视。

专利可视化中的知识管理
    做为一个理论综述,图7展示了专利可视化中的知识管理流程。其中,缄默知识代表客户的工程师已经知道但不容易讲出来的知识。原则上,工程师的缄默知识包括许多有价值和可专利的创意,专利可视化的工作就是要使这些创意能为客户所用。专利可视化流程从确定拓展发明的技术领域开始,这是通过咨询客户公司的IP部和项目部来实现的(称为“主题确定”,在本论文的第3、4部分将讨论)。在这一阶段,对所选择的技术领域的在先专利申请进行研究,从而找到普遍正在解决的问题和障碍、已经发展出来或正在发展的技术特征,以及存在的实施方案和产品。
    经过这些准备工作后,会举行有许多工程师参加的头脑风暴环节(头脑风暴会在第2和第3部分做详细介绍)。在头脑风暴环节,未来产品、未来技术障碍、和潜在技术方案会从工程师的思想中挖掘出来,——经常是从一行字的发明开始。这代表着从缄默知识到明确知识的转换(见图7).然后把从工程师那里得来的信息画出来并进行组织以便所有参加者共享。 从而,明确知识变成共享知识。在此时间点上,问一些问题以便发掘变通的方案并把发明的构造固定下来。从头脑风暴环节中产生的最终创意将描述于专利说明书中进而申请专利。以这种方式撰写的说明书是为未来产品而写,包括与未来产品相关的特定的结构、应用和技术问题。这些说明能帮助工程师为未来发明产生新的潜知,从而完成了知识管理的整个流程。图7也显示了本事务所在整个过程中的角色。
    这一流程帮助公司战略性地获得高质量的专利。通过专利可视化产生的早期、领先于市场成长的专利的数量,取决于准备工作、参与者的经验、所考虑的发明主题和很多其他因素,但在一些非常成功的案例中,一个4小时的头脑风暴揭露了20个值得进一步研究的早期发明。(更多关于知识管理的概念,包括潜知、明确知识、和共享知识,可参见《知识创造型公司:日本公司如何创造发明的动力》,作者Ikujoro Nonaka和Hirotaka Takeuchi,专利可视化从中借用了上述词语)

头脑风暴流程
    头脑风暴环节使工程师有机会对他们的诸如一行字发明的创意得到反馈。可以想象,争论可能升级而讨论可能偏离主题,这样会很消耗时间并降低整个过程的效率。因而,设立一个能让工程师产生并展示新创意而又让话题聚焦在相关事项的流程就很重要。
    专利可视化中所用的头脑风暴流程包括如下三个步骤,如图8所示:
    步骤1,选定发明主题的未来产品被可视化,上面已述,发明主题是指基于预研的技术领域选择。(如何选择主题会在第3和4部分中的“主题确定”部分讨论)。步骤2,与未来产品有关的可能的技术问题得以被考虑,而且每个问题的状态和条件被可视化。步骤3,问题的方案被可视化。这一步产生一个或多个新的未来产品,从而又走过相同的三个头脑步骤。整个流程可以被重复多次。
   
    头脑风暴的例子:家用太阳能电池
    为了演示头脑风暴流程,现考虑家用太阳能电池的案例。具有家用太阳能电池的房子能产生自己的电能。但是,因为家里的用电量波动很大,有时产生的电能不足从而需要从电力公司买电。同样,也会有时产生多余的电能可以卖给电力公司。即使每小时产生的平均电能足以满足家里的整体用电,但由于波动的原因,电能经常需要买入和卖出。结果是,效率丧失了。
    利用图8所示的头脑风暴流程,家用太阳能电池被可视化或图象化(步骤1).在可视化这一未来产品时,工程师会被问到:“何时会电量不足?”。工程师的答案可能包括:“当乌云遮住太阳时”“当多个家用电器同时用电时”。每种情况都被可视化成问题形态(步骤2)。问题描述可以更进一步具体可视化,比如:通过考虑一个典型的空调根据其温度设定而打开和关闭从而造成能耗的波动,从而,当太阳被云层遮住时空调运行就可能会电力缺乏,另一方面,当空调不运行而太阳又照射在太阳能电池上时又会有多余的电能。把这些问题可视化后,再问工程师:“要解决这些问题需要做些什么”(步骤3)。
    在一个与此类似的实际案例中,一个工程师对此问题进行了一个一行字发明的回答:“让空调在太阳没有被遮盖时尽量多运行”,这一建议得到赞同,“好主意!那我们如何能实施这一点创意?”,对此,工程师回复:“我们可以把空调参考温度设定成与取决于电能是多余或是不足”。从这一建议的方案出发,我们可以重复步骤 1到3从而进一步拓展本发明。可以想象,头脑风暴过程中创意的产生量大大取决于问了什么问题、得到了什么建议。在下一部分(将刊于MIP HANDBOOK)中,我们将介绍在头脑风暴中使参加者以更富创意的方式思考的方法。

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