专利视觉化挖掘方法中拓展方向的选择和视觉化流程介绍

专利可视化：第三部分
     本文的第一和二部分描述了专利 可视化中头脑风暴的基本过程。简单来说，头脑风暴领导人考虑三个步骤中的具体思维过程：将未来产品可视化、将问题描述可视化、将方案可视化，从而构建最有效的问题给参加人。在第二部分的结尾，介绍了研究现有技术的发展程度的主意，做为进一步聚焦参加人的精力的方法。在本部分，紧跟着头脑风暴过程整体回顾的是，给出如何将发展程度估计结果进行应用的具体详情。

选择一个拓展方向
     在头脑风暴过程，考虑现有技术的发展程度帮助头脑风暴领导选择一个建议发明的方向。进而，根据建议的方向，来决定在头脑风暴过程中采用哪些思考模式。发展方向可分为4种，如图1所示：向下拓展，方案导向式拓展，产品导向式拓展，和向上拓展。
     图1：拓展方向
     向上拓展
    

   
     向下拓展
     向下拓展
     向下拓展意思是拓展更加具体的技术。当申请终于开始撰写的时候，基于更加具体的技术的权利要求书当然具有相对窄的保护范围。但是，考虑更具体的技术方案，并且将此类权利要求包括于申请中，会增加专利获得批准的机会以及在专利无效程序中获胜的机会。下述情况下向下拓展是适合的：当提案的发明相比现有技术发展的程度较低，即，当建议的发明拓展量比较小的时候。当选择向下拓展时，瞄准于考虑与发明的具体应用相关的问题的思维过程会特别有效，例如列于本文第二部分图2中“第二步：将问题描述可视化”上的那些例子，比如：寻找例外事件。
         当发现一个发明提案不太可能获得专利时，认识到向下拓展经常比简单放弃该创意要好，这是很重要的。如果一个更具体的发明得以实现，可以申请一个具有更多可专利性的主题的专利申请，而且不用放弃为最初的较宽的发明获得一个较高价值专利的机会。
     方案导向拓展
     方案导向拓展是指找到更多方式实现同样目的。这对于阻止他人绕过专利非常有用。考虑第二部分中补偿传输线上的形变的接收器的例子（参见第二部分第4页，发表于MIP Handbook）。当想像发射器也可以用来补偿信号变形时，工程师就是在用方案导向拓展。当选择方案导向拓展时，特别有用的头脑风暴方法 包括：步骤1中将未来产品可视化中的空间扩展、时间扩展，以及步骤3中将方案可视化中的变换元件对。（参见第二部分图2，发表于MIP Handbook）
     产品导向拓展
     产品导向拓展是指，考虑建议的技术是否可以应用于不同于最初被可视化的未来产品。例如，在第一部分介绍的家用太阳能电池中的空调控制方法（参见第一部分，发表于MIP Japan IP Focus第135页）可以拓展到用于冰箱，或者，家用太阳能电池可用燃料电池替代。这种拓展对于下述基础发明非常重要：其设置或效果与现有技术有显著不同，因为这种发明有可能具有很多不同的应用。当选择产品导向的拓展时，在“步骤1可视化未来产品”（参见第二部分图2）中，要考虑发明的各种应用。
     向上拓展
     向上拓展包括想像一个宽的概念覆盖较宽的潜在权利。在下述情况下应选择此种文案：提案的发明的发展程度大大高于现有技术的发展程度，即，当工程师对其提案考虑得太窄时。向上拓展寻找删除想象中的未来产品中的不必要的特征，这些非必要特征使工程师的想像更具色彩，但相应地导致在权利要求中词语的非必要范围限定。
     再次考虑上面补偿传输线导致的信号变形的接收器的案例。在本发明中，在最初构思时，接收信号看上去是本发明的一个如此基础、基本的一个部件，很难想像从权利要求书文字中删除“接收”这个词。从而，一个不具有接收的发射装置就会被排除在保护范围之外。如果工程师采用上面所解释的方案导向拓展，并且认识到发射器可以被考虑成本发明的一个实施例，从而就可以采用向上拓展法，得到一个更宽的发明概念，包括接收和发射。通过这种方式，接收装置和发射装置都被包含于最宽的权利要求中，而“接收”一词就可以从中删除了。
         同样的，在家用太阳能电池例子中，在产品导向拓展把太阳能电池替换成燃料电池后，向上拓展就可以使工程师想象一个更宽的发明，例如能量产生装置。权利要求从而就可以撰写成同时包括太阳能电池和燃料电池。
     从案子中可以看出，通常按如下方式是比较有效的：最初先把精力放在方案导向拓展和产品导向拓展上，而不是向上拓展。通常，在替换实施例和产品得到考虑之后，构思更宽的范围就会比较容易。
     如上所解释，了解现有技术的发展程度有助于头脑风暴领导选择一个提议发明的拓展方向。这样就会有一个更聚焦的更高效的头脑风暴过程。
     在发明拓展中的现有技术
     在本文的第二部分，我们解释了在准备头脑风暴过程中阅读最近一两年的未审查的公开专利申请如何能够人头判断相关技术领域的发展程度。值得一提的是，同样这些现有技术资料，其中包括了有助于给工程师分享的信息，单单是为了给他们提供创意。在头脑风暴过程中，从现有技术中得到的最相关的产品、问题和方案应当讲解给工程师。然后工程师再来走头脑风暴过程：将未来产品可视化、将问题描述可视化、将方案可视化。
     向头脑风暴参加者介绍现有技术不应当是单向的。工程师可以被允许随时打断并提出对发明的任何改进。根据我们事务所的经验，一个简单的现有技术单向讲解过程花费约30分钟，但当工程师被鼓励打断并提出他们的创意时，现有技术的介绍过程可能持续2小时。如果现有技术用这种方式来介绍，当介绍结束时，可能已有很多发明提案。而且，由于这些被讨论的发明创意已经考虑了最新的产品、问题和方案，因此很可能在头脑风暴过程中会产生一个新的、有创造性的发明。
     现有技术检索和跟进会议
     即使提案的发明依据现有技术的发展程度似乎有专利性，仅依据这种直觉来申请专利的话有时并不能得到有效的专利。建议对头脑风暴过程中产生 的每个发明进行现有技术检索。不同于上述的头脑风暴前的对最近一两年的未审查的公开专利进行现有技术调查，头脑风暴之后的检索目标是揭示所有潜在的相关现有技术。
     在现有技术检索后，会举行一个跟进会议，会议中依据检索结果对发明进行再次评估。在此阶段创意的数量和种类并不重要，因此，经常是最初的头脑风暴参加者只有少数在场。在跟进会议中，会讨论提案发明的具体化设置和在专利申请中所需要包含的内容，以区分本发明与检索到的现有技术。在本阶段，之前在最初头脑风暴过程中已经完成的对本发明的彻底拓展，使得规划和撰写最宽可能的说明书和权利要求书变得容易。由于本发明的很多富于创意的变形已经被考虑了，按这种方式撰写的专利申请将会产生一个使竞争对手难以成功绕过的专利。
      
     图3：专利可视化流程
     每个步骤所耗时间取决于提案的发明数
     对建议的主题提出报告 调查现有技术发展程度 现有技术检索  权书撰写
    
          会议准备  主题选择    头脑风暴       跟进会议      说明书撰写  提交申请
                  3周         1周               1周                 3周

除了其基本功能：相对于现有技术澄清本发明和做为说明书和权利要求收撰写的起始之外，跟进会议有助于提高专利可视化前期阶段的效率。在头脑风暴阶段，由于参加人知道还会要进行现有技术检索和对发明进行重新评估，大家不会把时间浪费在讨论可专利性或者发明发明的细节上。因而，规划这样一个跟进会议具有极大地增加发明产出的效果。而且，由于知道头脑风暴的目的在于选择还要进一步评估的发明，创意不会因为工程师觉得某个发明难以取得专利而被过早地放弃。
     图3显示了我们事务所为客户服务的专利可视化的整个过程。至此，只讨论了图3中的后部分，从“调查现有技术发展程度”开始。在这些过程中，假定发明的主题范围已经选择好了。下面，从“会议准备”开始，我们将解释如何选择主题。
     主题确定
     在专利可视化的头脑风暴过程开始之前，必须先选择一个聚集的技术领域。如何确定这个技术领域，即要产生发明的主题范围呢？如果专利可视化产生的产品能够商业化，那么它有很大机会产生高价值专利。但是，实际中，这种发明的产品商业化的可能性一般都小于通过常规研发而得到的产品商业化的可能性。选择合适的主题范围是克服此问题的合适的办法。本文的第四和第五部分将描述专利可视化过程中的主题范围是如何产生和选择的。

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